Foreign Listed Stock Index Futures und Optionen Genehmigung Für diesen Artikel benötigen Sie einen PDF-Viewer wie Adobe Reader. Europäische Union, USA April 16 2014 Anbei finden Sie die aktualisierten Foreign Listed Stock Index Futures und Options Approvals Chart, aktuell ab dem 16. April 2014. Alle früheren Versionen werden ersetzt und sollten verworfen werden. (1) Die CFTC hat folgende Verträge für den Handel durch US - Personen genehmigt: (i) Eurexrsquos Futures - Kontrakt auf Basis des MSCI China Free Index (ii) Eurexrsquos Futures - Kontrakt auf Basis von der MSCI Emerging Markets Asia Index (iii) Vertrag Eurexrsquos Futures basierend auf den MSCI Emerging Markets EMEA Index (iv) Vertrag Eurexrsquos Futures basierend auf den MSCI Emerging Markets Index (v) Eurexrsquos-Futures-Kontrakt auf der Basis des MSCI Emerging Markets Indien Index (vi) Eurexrsquos-Futures-Kontrakt auf der Basis des MSCI Emerging Markets Latin America Index (vii) Vertrag Eurexrsquos Futures basierend auf den MSCI Europe Growth Index (viii) Vertrag Eurexrsquos Futures basierend auf dem MSCI Europe Value Index (ix) Vertrag Eurexrsquos Futures basierend auf den MSCI Malaysia Index (x) Vertrag Eurexrsquos Futures basierend auf dem MSCI South Africa Index (xi) Vertrag Eurexrsquos Futures basierend auf den MSCI Thailand Index (xii) SGX-DTrsquos Futures-Kontrakts auf der Basis des MSCI India Index (xiii) SGX-DTrsquos-Futures-Kontrakt auf Basis der MSCI Philippinen Index (xiv) SGX-DTrsquos-Futures-Kontrakt auf der Basis des MSCI Thailand Index (xv) Euronext LIFFErsquos britischen Pfund denominierten Futures-Kontrakt (pound2 pro Punkt-Index) auf der Basis des FTSE 250 Index und (xvi) Euronext LIFFErsquos Euro-denominierte Futures-Kontrakt auf Basis des MSCI Europe Index. (2) Die SEC hat keine neuen ausländischen Aktienindexoptionen genehmigt, seit wir das Genehmigungsdiagramm zuletzt verteilt haben. (3) Darüber hinaus wurde das Chart geändert, um die Verfügbarkeit des von LIFFE angebotenen Bclear-Dienstes zu berücksichtigen. Dies ermöglicht es LIFFE-Mitgliedern, die bestimmte Kriterien erfüllen, um bestimmte Nicht-US-Aktien - und Indexoptionen zu löschen, die im Auftrag über den Zähler ausgeführt wurden Der berechtigten US-Institutionen. Weitere Informationen finden Sie in Fußnote 4. Für die Definition von ldquoEligible U. S. Institutionrdquo und für andere erläuternde Informationen, siehe die Endnoten am Ende dieser Tabelle. 1 Foreign Listed Stock Index Futures und Options Zulassungen (April 2014) Country Exchange Basiswerte Futures-Kontrakte Optionen auf Futures-Kontrakte Aktienoptionen ETF Optionen Australien ASX ASX Futures Exchange SampP ASX 50 Genehmigt zum Verkauf an US-Personen (24. Juli 2002 No-Action Letter ausgestellt Zu ASX Futures Exchange) Keine angeboten Genehmigt für förderfähige US-Institutionen nur (13. August 2007 SEC No-Action Letter an ASX Limited) Keine angeboten Australien ASX ASX Futures Exchange Einzelne Namen Aktien Keine angeboten Keine angeboten Genehmigt für förderfähige US-Institutionen nur (August 13, 2007 SEC No-Action Letter an ASX Limited) Keine angeboten Australien ASX ASX Futures Exchange SampP ASX 200 Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (24. Juli 2002 No-Action Letter an ASX Futures Exchange) Keine angeboten Genehmigt für berechtigte US (13.08.2007 SEC No-Action Letter an ASX Limited) Nicht zugelassen Australien ASX ASX Futures Exchange SampP ASX 200 A-Reit Nicht zugelassen Nicht verfügbar Zulassung nur für berechtigte US-Institutionen (13. August 2007 SEC No-Action Letter Ausgestellt für ASX Limited) Keine angeboten Australien Sydney Futures Exchange (SFE) SPI 200 Genehmigt zum Verkauf an US-Personen (10. August 1999 No-Action-Brief an SFE) Genehmigt zum Verkauf an US-Personen (10. August 1999 No-Action Letter (SFE) Nicht zugelassen Nicht angeboten Australien Sydney Futures Exchange (SFE) 1-Tagesoptionskontrakt auf Basis des CBOT Mini-Sow-Dow-Futures-Kontrakts Keine angeboten Für den Verkauf an US-Personen genehmigt (8. August 2006 Kein Aktionsschreiben an SFE ausgestellt ) Keine angeboten Keine angeboten Österreich Wiener Borse ATX Nicht zugelassen Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten Für die Definition von ldquoEligible US Institutionorth und anderen erläuternden Informationen siehe die Endnoten am Ende dieser Tabelle. 2 Country Exchange Basiswert Futures-Kontrakte Optionen auf Futures-Kontrakte Aktienoptionen ETF Optionen Österreich Wiener Borse Russisch Gehandelt Nicht zugelassen Keine angeboten Nicht zugelassen Nicht buchbar Österreich Wiener Börse CECE Indizes (CEX, CTX, HTX, PTX) Nicht zugelassen Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten Österreich Wiener Börse Alleinstehende Aktien Keine angeboten Keine angeboten Nicht genehmigt4 Keine angeboten Belgien Euronext Brüssel BEL 20 Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (31. August 2011 Kein Aktionspapier an Euronext Brüssel) Keine angeboten Nicht genehmigt4 Keine angeboten Belgien Euronext Brussels Mini BEL 20 (Indexbeteiligungseinheiten) Keine angeboten Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten Belgien Euronext Brüssel Mini Dow Jones Euro STOXX (Indexbeteiligungseinheiten) Keine angeboten Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Belgien Euronext Brussels Einzelne Namen Aktien Nicht zugelassen Keine angeboten Nicht zugelassen4 Keine angeboten Brasilien BMampF Bovespa SA Ibovespa Genehmigt zum Verkauf an US-Personen (26. August 2009 No-Action Letter an BMampF Bovespa SA) 2 Genehmigt zum Verkauf an US-Personen (26. August 2009 Kein Aktion Brief an BMampF Bovespa SA) Nicht zugelassen Keine angeboten Brasilien BMampF Bovespa SA Ibovespa Flex Keine angeboten Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten Brasilien BMampF Bovespa SA Mini Ibovespa Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (26. August 2009 Kein Aktionsschreiben an BMampF Bovespa SA) Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Brasilien BMampF Bovespa SA IBrX 50 Index-Futures-Kontrakt Zulassung anhängig Nicht genehmigt Nicht genehmigt Keine angeboten Für die Definition von ldquoEligible US Institutionorth und anderen erläuternden Informationen siehe die Endnoten am Ende dieser Tabelle. 3 Country Exchange Basiswert Futures-Kontrakte Optionen auf Futures-Kontrakte ETF-Optionen Brasilien BMampF Bovespa SA SampP 500 Index Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (24. September 2012 Zertifikat) Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Brasilien BMampF Bovespa SA MICEX Genehmigt zum Verkauf an US Personen (März 12, 2013 Zertifikat) Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Brasilien BMampF Bovespa SA Hang Seng Genehmigt zum Verkauf an US Personen (12. März 2013 Zertifikat) Nicht zugelassen Nicht zugelassen Keine angeboten Brasilien BMampF Bovespa SA FTSE JSE Top 40 Zugelassen zum Verkauf An US-Personen (12. März 2013) Nicht zugelassen Nicht zugelassen Nicht verfügbar Brasilien BMampF Bovespa SA BSE Sensitive Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (12. März 2013) Nicht zugelassen Nicht zugelassen Nicht verfügbar Kanada Montreal Exchange (Bourse de Montreacuteal) SampP TSX Canada 60 Genehmigt zum Verkauf an US-Personen (9. Dezember 1999 CFTC No-Action Letter an Montreal Exchange) 3 Keine angeboten Genehmigt, einschließlich Genehmigung aller anderen Index-Optionen, zum Verkauf an US Personen, die in der Regel oder sind in der (Post-Effective Amendment Nr. 27 zur Registrierungserklärung auf Formular S-20, eingereicht von der Canadian Derivatives Clearing Corp. SEC File Nr. 2-69458) Keine angeboten Für die Definition von ldquoEligible US Institutionorth und anderen erläuternden Informationen, bitte Siehe die Endnoten am Ende dieser Tabelle. 4 Country Exchange Basiswert Futures-Kontrakte Optionen auf Futures-Kontrakte Equity-Optionen ETF-Optionen Kanada Montreal Exchange (Bourse de Montreacuteal) Einzelne Namen Aktien Keine angeboten Keine angeboten Genehmigt für alle Optionen auf einzelne Wertpapiere an der Montreal Exchange, die jetzt oder in der Zukunft sein werden (Post-Effective Amendment Nr. 27 zur Registrierungserklärung auf Formular S-20, eingereicht von Canadian Derivatives Clearing Corp. SEC File Nr. 2-69458) Keine angeboten Kanada Montreal Exchange (Bourse de Montreacuteal) SampP TSX 60 Index Mini Futures Genehmigt zum Verkauf an US-Personen (19. April 2012 Zertifikat) Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Kanada Montreal Exchange (Bourse de Montreacuteal) iUnits SampP TSE 60 Index Partizipationsfonds (i60 Fund) Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Genehmigt für US Personen im Allgemeinen gemäß der Registrierungserklärung (siehe SampP TSX Canada 60 oben) Kanada Montreal Exchange (Bourse de Montreacuteal) SampP TSX Capped Sector Nicht zugelassen Nicht verfügbar Genehmigt für US Personen im Allgemeinen gemäß der Registrierungserklärung (siehe SampP TSX Canada 60 oben) Keine angeboten Kanada Montreal Exchange (Bourse de Montreacuteal) iUnits SampP TSX Capped Gold Index Fund Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten zugelassen für US-Personen im allgemeinen nach Registration Statement (siehe SampP TSX Kanada 60 oben) für die Definition von ldquoEligible US Institutionrdquo und für weitere Erläuterungen Finden Sie in den Endnoten am Ende dieser Tabelle. 5 Länderbörse Future-Kontrakte Optionen auf Futures-Kontrakte Aktienoptionen ETF-Optionen Kanada Montreal Exchange (Bourse de Montreacuteal) iUnits SampP TSX Capped Financials Index Fund Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten zugelassen für US-Personen im Allgemeinen nach Registration Statement Basiswert (siehe SampP TSX Kanada 60 (Bourse de Montreacuteal) iUnits SampP TSX Capped Information Technology Index Fonds Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Genehmigt für US Personen im Allgemeinen gemäß der Registrierungs-Erklärung (siehe SampP TSX Kanada 60 oben) Kanada Montreal Exchange (Bourse de Montreacuteal) iUnits SampP TSX Capped Energy Index Fonds Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Genehmigt für US Personen im Allgemeinen gemäß der Registrierungserklärung (siehe SampP TSX Canada 60 oben) China (siehe auch Hongkong und Taiwan) China Financial Futures Exchange CSI 300 Index Futures Nicht zugelassen Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Dänemark OMX Nordic Exchange Copenhagen AS Single-Namen-Aktien Keine angeboten Keine angeboten Nicht zugelassen 4,11 Keine angeboten Dänemark FUTOP Markt KFX (Large Small Contract) Nicht zugelassen Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten Finnland OMX Nordic Exchange Helsinki Einzelne Namen Aktien Keine angeboten Keine angeboten Nicht genehmigt4,5 Keine angeboten Für die Definition von ldquoEligible US Institutionorth und für andere Erklärungen siehe die Endnoten am Ende dieser Tabelle. 6 Land Exchange Basiswert Futures-Kontrakte Optionen auf Futures-Kontrakte Aktienoptionen ETF-Optionen Frankreich Euronext Paris SA CAC40 Genehmigt zum Verkauf an US-Personen (17. Dezember 1991 No-Action Letter an ParisBourse) 3 Keine angeboten Genehmigt nur für berechtigte US-Institutionen (17 , 1996 SEC No-Action Letter an MONEP, bestätigt am 6. Dezember 1999 SEC No-Action Letter an ParisBourse) 4 Keine angeboten Frankreich Euronext Paris SA CAC40 Mini Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (13. September 2013) Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Frankreich Euronext Paris SA Einzelne Namen Aktien Nicht genehmigt Keine angeboten Genehmigt für alle Optionen auf einzelne Dividendenpapiere, die jetzt oder in Zukunft künftig aufgelistet werden5 für Alleinberechtigte US-Institutionen (17. Juli 1996 SEC No-Action Letter an MONEP, bestätigt am 6. Dezember 1999 SEC No-Action Letter an ParisBourse) 4 Keine angeboten Frankreich Euronext Paris SA Dow Jones STOXX 50 Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (29. Februar 2000 CFTC No-Action Letter an ParisBourse) 3 Keine (SEC No-Action Letter an MONEP, bestätigt am 6. Dezember 1999 SEC No-Action Letter an ParisBourse) Keine angeboten Für die Definition von ldquoEligible US Institutionritquo und für andere Erläuterungen Finden Sie in den Endnoten am Ende dieser Tabelle. 7 Land Exchange Basiswert Futures-Kontrakte Optionen auf Futures-Kontrakte Aktienoptionen ETF Optionen Frankreich Euronext Paris SA Dow Jones Euro STOXX 50 Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (29.02.2000 CFTC No-Action Letter an ParisBourse) 3 Keine angeboten Genehmigt für berechtigte US (SEC No-Action Letter an MONEP, bestätigt am 6. Dezember 1999 SEC No-Action Letter an ParisBourse) Keine angeboten Frankreich Euronext Paris SA Dow Jones STOXX 600 Sektoren (Bank, Energie, Gesundheitswesen, Technologie , Telekommunikation) Nicht zugelassen Nicht verfügbar Nicht zugelassen Nicht verfügbar Nicht verfügbar Frankreich Euronext Paris SA FTSEurofirst 80 Genehmigt zum Verkauf an US-Personen (5. März 2007 CFTC-Aktionsschreiben an Euronext LIFFE, im Auftrag von Euronext Paris SA) Keine angeboten Keine angeboten4 Keine Angeboten Euronext Paris SA FTSEurofirst 100 Genehmigt zum Verkauf an US-Personen (5. März 2007 CFTC-Aktionärsbrief an Euronext LIFFE, im Auftrag von Euronext Paris SA) Keine angeboten Keine angebotene4 Keine angeboten Frankreich Euronext Paris SA FTSE EPRA NAREIT Europe Approved Zum Verkauf an US-Personen (10. Juli 2008 CFTC No-Action Letter an Euronext LIFFE, im Auftrag von Euronext Paris SA) Keine angeboten Keine angeboten Nicht zugelassen Für die Definition von ldquoEligible US Institutionorth und anderen Erläuterungen siehe die Endnoten Am Ende dieser Tabelle. 8 Country Exchange Basiswert Futures-Kontrakte Optionen auf Futures-Kontrakte ETF Optionen Frankreich Euronext Paris SA FTSE EPRA NAREIT Euro Zone Genehmigt zum Verkauf an US-Personen (10. Juli 2008 CFTC-Aktionärsbrief an Euronext LIFFE, im Auftrag von Euronext Paris SA ) Keine angeboten Keine angeboten Nicht genehmigt Deutschland Schweiz Eurex DAX Genehmigt zum Verkauf an US-Personen (20. Dezember 1994 CFTC No-Action Letter an Deutsche Terminborse) 3 Keine angeboten Genehmigt nur für berechtigte US-Institutionen (27.07.2005 SEC No-Action Brief an Eurex) Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex DAX EX Nicht zugelassen Keine angeboten Keine angeboten Zulassung nur für anspruchsberechtigte US-Institutionen (27.07.2005 SEC No-Action Letter an Eurex) Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones Euro STOXX 50 Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (6. April 2000 CFTC-Aktionärsbrief an Eurex) 3 Keine angeboten Genehmigt nur für anspruchsberechtigte US-Institutionen (27. Juli 2005 SEC No-Action Letter an Eurex) Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones Euro STOXX 50 Dividenden Nicht genehmigt Nicht zugelassen Keine angeboten Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones STOXX 50 Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (6. April 2000 CFTC No-Action Letter an Eurex) 3 Keine angeboten Zulassung nur für berechtigte US-Institutionen (27.07.2005 SEC Kein Eurex-Eurex-Eurex) Kein Angebot Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones Euro STOXX 50 EX Nicht zugelassen Nicht angeboten Nicht genehmigt Zulassung nur für anspruchsberechtigte US-Institutionen (27.07.2005 SEC No-Action Letter an Eurex) Für die Definition von ldquoEligible US Institution - quo und andere Erklärungsinformationen finden Sie in den Endnoten am Ende dieser Tabelle. 9 Land Exchange Basiswert Futures-Kontrakte Optionen auf Futures-Kontrakte Aktienoptionen ETF Optionen Deutschland Schweiz Eurex KOSPI 200 Optionen6 Nicht zugelassen Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Swiss Market Nicht zugelassen Nicht verfügbar Zulassung nur für berechtigte US-Institutionen (27.07.2005 SEK-Nr Eurex SLI Swiss Leader Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (18.08.2008 CFTC No-Action Letter ausgestellt Nach Eurex) Keine angeboten Nicht zugelassen Nicht verfügbar Deutschland Schweiz Eurex Schweizer Marktindex Midcap (SMIM) Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (18.08.2008 CFTC-Aktion gegen Eurex) Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones Global Titans 50 Genehmigt zum Verkauf an US-Personen (18. Juli 2002 CFTC-Aktionärsbrief an Eurex) Keine angeboten Genehmigt nur für anspruchsberechtigte US-Institutionen (27. Juli 2005 SEC No-Action Letter an Eurex) Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones Global Titans 50 Index (US-denominated) Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (5. Juni 2012 Zertifikat) Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones STOXX 600 Banken Sektor Genehmigt zum Verkauf an US Personen (2. April 2002 CFTC No-Action Letter an Eurex) Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones STOXX Small 200 Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (6. Februar 2008 CFTC No-Action Letter an Eurex) Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten Für die Definition von ldquoEligible US Institutionrdquo und für andere erläuternde Informationen finden Sie in den Endnoten am Ende dieser Tabelle. 10 Country Exchange Basiswert Futures-Kontrakte Optionen auf Futures-Kontrakte Aktienoptionen ETF Optionen Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones STOXX Mitte 200 Genehmigt zum Verkauf an US-Personen (18.06.2007 CFTC-Aktionärsbrief an Eurex) Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones STOXX Large 200 Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (6. Februar 2008 CFTC No-Action Letter an Eurex) Keine angeboten Nicht zugelassen Nicht verfügbar Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones STOXX 600 Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (18 CFTC No-Action Letter an Eurex) Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones STOXX 600 Industrial Goods amp Services Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (6. Februar 2008 CFTC No-Action Letter an Eurex) Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones STOXX 600 Versicherung Genehmigt zum Verkauf an US-Personen (6. Februar 2008 CFTC No-Action Letter an Eurex) Keine angeboten Nicht zugelassen Nicht verfügbar Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones STOXX 600 Medien Zugelassen zum Verkauf an US Personen (6. Februar 2008 CFTC-Aktionärsbrief an Eurex) Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones STOXX 600 Persönlicher Amp Haushaltswaren Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (6. Februar 2008 CFTC No-Action Letter an Eurex ) 7 Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones STOXX 600 Einzelhandel Nicht zugelassen Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten Für die Definition von ldquoEligible US Institutionorth und anderen Erläuterungen siehe die Endnoten am Ende dieser Tabelle. 11 Country Exchange Basiswert Futures-Kontrakte Optionen auf Futures-Kontrakte Aktienoptionen ETF Optionen Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones STOXX 600 Travel amp Freizeit Freigegeben für US-Personen (6. Februar 2008 CFTC No-Action Letter an Eurex) Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones STOXX 600 Versorgungsbetriebe Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (6. Februar 2008 CFTC No-Action Letter an Eurex) Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Weitere Dow Jones STOXX 600 Marktsektoren (Technologie, Gesundheitswesen, Tele - Kommunikation) Nicht zugelassen Keine angeboten Nicht zugelassen Nicht verfügbar Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones Euro STOXX Banken Sektor Nicht zugelassen8 Keine angeboten Nicht zugelassen Nicht buchbar Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones Euro STOXX Dividendenauswahl 30 Genehmigt zum Verkauf an US-Personen (18.08.2008 CFTC No-Action Letter an Eurex) Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Sonstige Dow Jones Euro STOXX Sektoren (diverse) Nicht genehmigt Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex HEX 25 Finnisch Nicht zugelassen Nicht angeboten Geprüft für förderfähige US-Institutionen (27.07.2005 SEC No-Action Letter an Eurex) Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex TECDAX Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (18.08.2008 CFTC-Aktionärsbrief an Eurex) Keine angeboten Zulassung nur für anspruchsberechtigte US-Institute (Juli 27, 2005 SEC No-Action Letter an Eurex) Keine angeboten Für die Definition von ldquoEligible US Institutionrdquo und für andere erläuternde Informationen, siehe die Endnoten am Ende dieser Tabelle. 12 Country Exchange Basiswert Futures-Kontrakte Optionen auf Futures-Kontrakte Aktienoptionen ETF Optionen Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones Italien Titans 30 Genehmigt zum Verkauf an US-Personen (23. November 2005 CFTC-Aktionärsbrief an Eurex) Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex MDAX Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (14. März 2006 CFTC-Aktionärsbrief an Eurex) Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex iShares DJ EURO STOXX Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Zulassung nur für berechtigte US-Institutionen (27 , 2005 SEC No-Action Letter an Eurex) Deutschland Schweiz Eurex RDX USD12 Nicht zugelassen Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex DJ Banken Titan 30 Nicht zugelassen Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex DJ Öl und Gas Titanen 30 Nicht zugelassen Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex DJ Versicherung Titan 30 Nicht zugelassen Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex DJ Telekommunikation Titans 30 Nicht zugelassen Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex DJ Utilities Titans 30 Nicht genehmigt Keine angeboten Keine angeboten Keine Angeboten Deutschland Schweiz Eurex MSCI Alle Länder Asien-Pazifik ex Japan Zulassung zum Verkauf an US-Personen (17. Juni 2013) Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten Für die Definition von ldquoEligible US Institutionorth und anderen erläuternden Informationen finden Sie die Endnoten in der Ende dieser Tabelle. 13 Land Exchange Basiswert Futures-Kontrakte Optionen auf Futures-Kontrakte Aktienoptionen ETF Optionen Deutschland Schweiz Eurex MSCI China frei Zulassung zum Verkauf an US-Personen (4. Februar 2014 Zertifizierung) Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex MSCI Emerging Markets Zugelassen zum Verkauf an US Personen (4. Februar 2014 Zertifizierung) Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex MSCI Emerging Markets Asien Genehmigt zum Verkauf an US Personen (4. Februar 2014 Zertifizierung) Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex MSCI Emerging Markets EMEA Zugelassen zum Verkauf (4. Februar 2014 Zertifizierung) Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex MSCI Emerging Markets Lateinamerika Freigegeben für US Personen (4. Februar 2014 Zertifizierung) Keine angeboten Nicht zugelassen Nicht verfügbar Deutschland Schweiz Eurex MSCI Europe Approved for Verkauf an US Personen (17. Juni 2013 Zertifikat) Keine angeboten Nicht zugelassen Nicht verfügbar Deutschland Schweiz Eurex MSCI Europe Growth Zugelassen zum Verkauf an US Personen (4. Februar 2014 Zertifizierung) Keine angeboten Nicht zugelassen Nicht verfügbar Deutschland Schweiz Eurex MSCI Europe Value Approved for Verkauf an US-Personen (4. Februar 2014 Zertifizierung) Keine angeboten Nicht zugelassen Nicht verfügbar Deutschland Schweiz Eurex MSCI Indien Zugelassen zum Verkauf an US Personen (4. Februar 2014 Zertifizierung) Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex MSCI Japan Zugelassen zum Verkauf in US-Personen (17. Juni 2013) Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Für die Definition von ldquoEligible US Institutionorth und anderen erläuternden Informationen siehe die Endnoten am Ende dieser Tabelle. 14 Land Exchange Basiswert Futures-Kontrakte Optionen auf Futures-Kontrakte ETF Optionen Deutschland Schweiz Eurex MSCI Malaysia Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (4. Februar 2014 Zertifizierung) Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex MSCI Südafrika Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (4. Februar 2014 Zertifikat) Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex MSCI Thailand Freigegeben für US Personen (4. Februar 2014 Zertifizierung) Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex MSCI World Genehmigt zum Verkauf an US Personen (Juni 17, 2013 Zertifizierung) Keine angeboten Nicht zugelassen Nicht verfügbar Deutschland Schweiz Eurex STOXX Europe 600 Zugelassen zum Verkauf an US Personen (5. Juni 2012 Zertifikat) Keine angeboten Nicht zugelassen Nicht verfügbar Deutschland Schweiz Eurex STOXX Europe Large 200 Zugelassen zum Verkauf an US Personen 5. Juni 2012 Zertifikat) Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex STOXX Europe Mitte 200 Freigegeben für US Personen (5. Juni 2012 Zertifikat) Keine angeboten Nicht zugelassen Nicht verfügbar Deutschland Schweiz Eurex STOXX Europe Small 200 Zugelassen zum Verkauf in die USA Personen (5. Juni 2012 Zertifikat) Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Euro STOXX Freigegeben für US Personen (5. Juni 2012 Zertifikat) Keine angeboten Nicht zugelassen Nicht verfügbar Deutschland Schweiz Eurex Euro STOXX Large Zugelassen zum Verkauf an US Personen (5. Juni 2012 Zertifizierung) Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten Für die Definition von ldquoEligible US Institutionrdquo und für andere Erläuterungen, siehe die Endnoten am Ende dieser Tabelle. 15 Country Exchange Basiswert Futures-Kontrakte Optionen auf Futures-Kontrakte Aktienoptionen ETF Optionen Deutschland Schweiz Eurex Euro STOXX Mid Zugelassen für US-Personen (5. Juni 2012 Zertifikat) Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Euro STOXX Small Zugelassen zum Verkauf an US Personen (5. Juni 2012 Zertifikat) Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Mini Euro STOXX 50 Volatilitätsindex Freigegeben für US Personen (20. Juli 2012 Zertifikat) Keine angeboten Nicht zugelassen Nicht verfügbar Deutschland Schweiz Eurex Euro STOXX 50 Ex Financials Index Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (27. August 2012 Zertifikat) Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Einzelne Namen Aktien Nicht genehmigt Keine angeboten Genehmigt für Optionen auf einzelne deutsche, schweizerische, finnische, niederländische, italienische und französische Aktien5 für Anspruchsberechtigte Keine Angabe Deutschland Boumlrse Frankfurt Einzelne Namen Aktien Keine angeboten Keine angeboten Nicht genehmigt4,5 Keine angeboten Griechenland Athen Börsenhandel Derivate Markt FTSE ASE 20 Nicht zugelassen Nicht verfügbar Nicht genehmigt Keine Angeboten Griechenland Athen Exchange Derivatives Markt FTSE ASE Mitte-40 Nicht zugelassen Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten Für die Definition von ldquoEligible US Institutionorth und weitere Erklärungen finden Sie in den Endnoten am Ende dieser Tabelle. 16 Country Exchange Basiswert Futures-Kontrakte Optionen auf Futures-Kontrakte ETF-Optionen Hongkong Hongkong Börsen und Clearing AG (HKEX) Hang Seng Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (1. Juni 1994 CFTC-Aktionsschreiben an HKFE) 3 Keine (HKEX) Mini Hang Seng Zugelassen für den Verkauf an US-Personen (16.01.2009 CFTC.) Keine Angebote für Hong Kong Hong Kong Exchanges and Clearing Ltd. (HKEX) Mini Hang Seng China Unternehmen Index Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (16. Januar 2009 CFTC No-Action Letter ausgestellt (HKEX) FTSE Xinhua China 25 Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (26. September 2006 CFTC-Aktionsschreiben an HKFE) Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten Hongkong Hongkong-Börsen und Clearing Ltd. (HKEX) H-Anteile (Hang Seng China Enterprises Index) Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (26. September 2006 CFTC No-Action Letter an HKFE) Keine angeboten Nicht zugelassen Nicht angeboten Hongkong Hongkong Börsen und Clearing AG (HKEX) DJIA Nicht zugelassen Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Hongkong Hongkong Hongkong Börsen und Clearing AG (HKEX) CES China 120 Zugelassen zum Verkauf an US Personen (17. September 2013 Zertifizierung) Keine angeboten Keine (HKEX) HSI Volatility Index (VHSI) Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (17. September 2013) Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Für die Definition von ldquoEligible US Institutionrdquo und für andere Erläuternde Informationen finden Sie in den Endnoten am Ende dieser Tabelle. 17 Land Exchange Basiswert Futures-Kontrakte Optionen auf Futures-Kontrakte ETF-Optionen Hongkong Hongkong Börsen und Clearing AG (HKEX) HSCEI Dividend Point Index Nicht zugelassen Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Ungarn Budapest Stock Exchange KAX Nicht zugelassen Keine angeboten Keine angeboten Keine (BSE) BSE Sensitiver Index von 30 Aktien (Sensex) 9 Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (14. Juni 2006 CFTC-Aktionsschreiben für BSE) Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten Indien Bombay Stock Exchange (BSE) ) SampP BSE 100 Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (24. September 2013) Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten Indien Bombay Stock Exchange (BSE) DOLLEX-309 Nicht zugelassen Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten Indien National Stock Exchange of India Ltd. NSE) SampP CNX Nifty (ldquoNifty 50rdquo) 9 Genehmigt zum Verkauf an US-Personen (17. Oktober 2003 CFTC No-Action Letter an NSE) Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten Indien National Stock Exchange von Indien Ltd (NSE) CNXIT Nicht zugelassen Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten Indien National Stock Exchange of India Ltd. (NSE) Bank Nifty Nicht zugelassen Nicht verfügbar Nicht zugelassen Nicht verfügbar Nicht verfügbar Irland Irish Stock Exchange Einzelne Namen Aktien Keine angeboten Keine angeboten Nicht genehmigt4 Keine angeboten Israel Tel Aviv Stock Exchange TA 25 Nicht Zugelassen Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten Für die Definition von ldquoEligible US Institutionorth und anderen erläuternden Informationen siehe die Endnoten am Ende dieser Tabelle. 18 Land Exchange Basiswert Futures-Kontrakte Optionen auf Futures-Kontrakte Aktienoptionen ETF Optionen Israel Tel Aviv Stock Exchange TA Banken Nicht zugelassen Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten Italien Borsa Italiana ndash IDEM FTSE MIB4 Genehmigt zum Verkauf an US-Personen (30. August 2004 CFTC No - Aktionspapier für Borsa Italiana) Keine Angeboten Genehmigt für förderungswürdige US-Institutionen nur (24. September 2004 Kein Aktionspapier an Borsa Italiana) Keine angeboten Italien Borsa Italiana ndash IDEM Einzelne Namen Aktien Nicht zugelassen Keine angeboten Genehmigt für förderfähige US Institutionen nur ( SEC No-Action Letter für Borsa Italiana in Bezug auf Optionen auf einzelne ISE-Aktien) 4,5 Keine angeboten Italien Borsa Italiana ndash IDEM Mini FTSE MIB Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (30. August 2004 CFTC No - Action Letter issued to Borsa Italiana) None offered None offered None offered Italy Borsa Italiana ndash IDEM FTSE MIB Dividend Approval pending None offered None offered None offered Japan Osaka Securities Exchange (OSE) Nikkei 300 Intercontract Spread Approved for sale to US Persons (May 17, 1994 CFTC No-Action Letter issued to OSE)3 None offered Approved for Eligible US Institutions only (July 23, 1999 SEC No-Action Letter issued to OSE) None offered For the definition of ldquoEligible US Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 19 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Japan Osaka Securities Exchange (OSE) Single name equities None offered None offered Approved for options on individual equities that are listed and traded on the OSE or other Japanese exchanges that are now or may in the future be listed for Eligible U. S. Institutions only (July 23, 1999 SEC No-Action Letter issued to OSE) None offered Japan Osaka Securities Exchange (OSE) Nikkei 225 Intercontract Spread Approved for sale to U. S. Persons (January 16, 1992 CFTC No-Action Letter issued to OSE)3 None offered Approved for Eligible U. S. Institutions only (July 23, 1999 SEC No-Action Letter issued to OSE) None offered Japan Osaka Securities Exchange (OSE) Mini Nikkei 225 Intercontract Spread Approved for sale to U. S. Persons (July 11, 2006 CFTC No-Action Letter issued to OSE)3 None offered None offered None offered Japan Osaka Securities Exchange (OSE) Sector Indices (High Tech, Financial and Consumer Indices) Not approved None offered Not approved None offered Japan Osaka Securities Exchange (OSE) DJIA Approved for sale to U. S. Persons (June 15, 2012 certification) None offered None offered None offered Japan Osaka Securities Exchange (OSE) Russell Nomura Prime Approved for sale to U. S. Persons (March 14, 2005 No-Action Letter issued to OSE) None offered None offered None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 20 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Japan Osaka Securities Exchange (OSE) FTSE Japan Approved for sale to U. S. Persons (February 13, 2003 No-Action Letter issued to OSE) None offered None offered None offered Japan Osaka Securities Exchange (OSE) MSCI Japan Approved for sale to U. S. Persons (February 13, 2003 No-Action Letter issued to OSE) None offered None offered None offered Japan Osaka Securities Exchange (OSE) Nikkei Stock Average Volatility Approved for sale to U. S. Persons (March 9, 2012 certification) None offered None offered None offered Japan Tokyo Financial Exchange (TFX) Nikkei 225 Margin Not approved None offered None offered None offered Japan Tokyo Stock Exchange (TSE) Nikkei 225 Dividend Not approved None offered None offered None offered Japan Tokyo Stock Exchange (TSE) TOPIX Approved for sale to U. S. Persons (January 16, 1992 CFTC No-Action Letter issued to TSE)3 None offered Approved for Eligible U. S. Institutions only (July 27, 1999 SEC No-Action Letter issued to TSE) None offered Japan Tokyo Stock Exchange (TSE) Single name equities None offered None offered Approved for options on individual TSE equities that are now or may in the future be listed for Eligible U. S. Institutions only (July 27, 1999 SEC No-Action Letter issued to TSE) None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 21 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Japan Tokyo Stock Exchange (TSE) TOPIX 150 Approved for sale to U. S. Persons (May 23, 2001 CFTC No-Action Letter issued to TSE)3 None offered Approved for Eligible U. S. Institutions only (November 15, 2002 SEC No-Action Letter issued to TSE) None offered Japan Tokyo Stock Exchange (TSE) TOPIX Sector Not approved None offered None offered None offered Japan Tokyo Stock Exchange (TSE) TOPIX Core30 Approved for sale to U. S. Persons (November 9, 2009 CFTC No-Action Letter issued to TSE) None offered None offered None offered Japan Tokyo Stock Exchange (TSE) Tokyo Stock Exchange REIT Approved for sale to U. S. Persons (November 9, 2009 CFTC No-Action Letter issued to TSE) None offered None offered None offered Japan Tokyo Stock Exchange (TSE) Mini TOPIX Approved for sale to U. S. Persons (November 9, 2009 CFTC No-Action Letter issued to TSE) None offered None offered None offered Korea ndash see South Korea - - - - - Malaysia Bursa Malaysia Derivatives Berhad (BMD) FTSE Bursa Malaysia Kuala Lumpur Composite Approved for sale to U. S. Persons (June 28, 2011 CFTC No-Action Letter issued to Bursa Malaysia Derivatives Berhad) None offered Not approved None offered Mexico Mexican Derivatives Exchange (MEXDER) IPC Approved for sale to U. S. Persons (August 24, 2006 CFTC No-Action Letter issued to Mercado Mexicano de Derivados, S. A. de C. V.) Approved for sale to U. S. Persons (August 24, 2006 CFTC No-Action Letter issued to Mercado Mexicano de Derivados, S. A. de C. V.) None offered Not approved For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 22 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Netherlands Euronext Amsterdam Derivatives Markets N. V. FTSE Eurotop 100 Approved for sale to U. S. Persons (May 14, 1996 CFTC No-Action Letter issued to Financiele Termijnmarkt Amsterdam)3 None offered Not approved None offered Netherlands Euronext Amsterdam Derivatives Markets N. V. AEX Approved for sale to U. S. Persons (April 7, 2003 CFTC No-Action Letter issued to Euronext Amsterdam Derivatives Markets N. V.) None offered Not approved4 None offered Netherlands Euronext Amsterdam Derivatives Markets N. V. AEX Mini Approved for sale to U. S. Persons (September 13, 2013 certification) None offered Not approved None offered Netherlands Euronext Amsterdam Derivatives Markets N. V. Single name equities Not approved None offered Not approved4,5 None offered Netherlands Euronext Amsterdam Derivatives Markets N. V. Light AEX Approved for sale to U. S. Persons (April 7, 2003 CFTC No-Action Letter issued to Euronext Amsterdam Derivatives Markets N. V.) None offered Not approved None offered Netherlands Euronext Amsterdam Derivatives Markets N. V. Amsterdam Mid-Kap Not approved None offered Not approved None offered New Zealand NZFOE NZSE 10 Not approved Not approved None offered None offered Norway Oslo Stock Exchange OBX Not approved None offered Not approved None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 23 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Norway Oslo Stock Exchange Single name equities None offered None offered Not approved4,11 None offered Poland Warsaw Stock Exchange WIG20 Approval pending None offered Not approved None offered Portugal Euronext Lisbon PSI 20 Not approved Not approved None offered4 None offered Portugal Euronext Lisbon Single name equities Not approved None offered Not approved4 None offered Russia Russian Trading System Stock Exchange (RTS) RTS Index Approval pending None offered Not approved None offered Russia Single name equitiesmdashsee London Stock Exchange14 - - - - Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) Dow Jones Thailand Not approved (the requested approval was deemed withdrawn by the CFTC in 2004) None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) MSCI Hong Kong Approved for sale to U. S. Persons (December 17, 1999 CFTC No-Action Letter issued to SIMEX) None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) MSCI Taiwan Approved for sale to U. S. Persons (August 29, 1997 CFTC No-Action Letter issued to SIMEX)3 Approved for sale to U. S. Persons3 None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) Nikkei 300 Approved for sale to U. S. Persons (December 13, 1995 CFTC No-Action Letter issued to SIMEX)3 Approved for sale to U. S. Persons (December 13, 1995 CFTC No-Action Letter issued to SIMEX)3 None offered None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 24 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) Nikkei Approved for sale to U. S. Persons (December 5, 1986 CFTC No-Action Letter issued to SIMEX)3 Approved for sale to U. S. Persons (December 5, 1986 CFTC No-Action Letter issued to SIMEX) 3 None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) USD Nikkei Approved for sale to U. S. Persons (May 24, 2007 CFTC No-Action Letter issued to SGX-DT) None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) SGX Straits Times (STI) Not approved None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) FTSE Xinhua China A50 Approved for sale to U. S. Persons (January 26, 2012 certification) None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) MSCI Asia APEX 50 Approved for sale to U. S. Persons (January 26, 2012 certification) None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) SGX MSCI Japan Approved for sale to U. S. Persons (February 13, 2003 CFTC No-Action Letter issued to SGX-DT) None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) MSCI Singapore Free Approved for sale to U. S. Persons (July 11, 2000 CFTC No-Action Letter issued to SGX-DT)3 None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) MSCI Thailand Approved for sale to U. S. Persons (January 20, 2014 certification) None offered None offered None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 25 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) MSCI Philippines Approved for sale to U. S. Persons (January 20, 2014 certification) None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) MSCI India Approved for sale to U. S. Persons (January 20, 2014 certification) None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) MSCI Indonesia Approved for sale to U. S. Persons (October 2, 2012 certification) None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) SampP CNX Nifty (ldquoNifty 50rdquo) Approved for sale to U. S. Persons (January 7, 2004 CFTC No-Action Letter issued to SGX-DT) None offered Not approved None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) Mini Nikkei 225 Approved for sale to U. S. Persons (December 23, 2009 CFTC No-Action Letter issued to SGX-DT) None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) Euro STOXX 50 Approved for sale to U. S. Persons (March 22, 2012 certification) None offered None offered None offered South Africa JSE SAFEX ALSI FTSE JSE 40 Approved for sale to U. S. Persons (July 18, 2002 CFTC No-Action Letter issued to SAFEX) None offered Not approved None offered South Africa JSE SAFEX FTSE JSE Shareholder Weighted Top 40 Index (DTOP) Not approved Not approved None offered None offered South Africa JSE SAFEX Mining Not approved None offered None offered None offered South Africa JSE SAFEX Financial Not approved None offered None offered None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 26 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options South Africa JSE SAFEX Industrial Not approved None offered None offered None offered South Korea Korea Exchange KOSPI 200 Approved for sale to U. S. Persons (November 26, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Korea Futures Exchange) None offered Not approved None offered South Korea Korea Exchange KOSDAQ 50 Plus Not approved Not approved None offered None offered Spain MEFF IBEX 35 Approved for sale to U. S. Persons (August 8, 1994 CFTC No-Action Letter issued to MEFF)3 None offered Not approved None offered Spain MEFF IBEX 35 Mini Not approved Not approved None offered None offered Spain MEFF SampP Euro Approved for sale to U. S. Persons (June 14, 2001 CFTC No-Action Letter issued to MEFF) None offered None offered None offered Spain MEFF SampP Europe 350 Approved for sale to U. S. Persons (June 14, 2001 CFTC No-Action Letter issued to MEFF) None offered None offered None offered Spain Madrid Stock Exchange Single name equities None offered None offered Not approved4 None offered Sweden OMHEX HEXTECH Not approved Not approved None offered None offered Sweden OMHEX HEXTEMP Not approved None offered None offered None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 27 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Sweden OMX Nordic Exchange Stockholm AB OMXS30 (formerly OMX) Approved for sale to U. S. Persons (June 3, 1998 CFTC No-Action Letter issued to OM Stockholm)3 None offered Not approved None offered Sweden OMX Nordic Exchange Stockholm AB OMXcap Approved for sale to U. S. Persons (May 25, 2000 CFTC No-Action Letter issued to OM Stockholm)3 None offered Not approved None offered Sweden OMX Nordic Exchange Stockholm AB OBX Not approved None offered Not approved None offered Sweden OMX Nordic Exchange Stockholm AB NOX Not approved None offered Not approved None offered Sweden OMX Nordic Exchange Stockholm AB VINX30 Approved for sale to U. S. Persons (November 13, 2007 CFTC No-Action Letter issued to OMX Stockholm) None offered Not approved Not approved Sweden OMX Nordic Exchange Stockholm AB Single name equities Not approved None offered Not approved4,11 None offered Switzerland SIX Swiss Exchange Ltd Single name equities None offered None offered Not approved4,5 None offered Switzerland ndash see Germany - - - - - Taiwan Taiwan Futures Exchange GreTai Securities Market Capitalized Weighted Approved for sale to U. S. Persons (October 24, 2011 No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange) None offered Not approved None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 28 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Taiwan Taiwan Futures Exchange TAIEX Approved for sale to U. S. Persons (July 1, 2004 CFTC No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange) None offered Not approved None offered Taiwan Taiwan Futures Exchange Mini-TAIEX Approved for sale to U. S. Persons (July 1, 2004 CFTC No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange) None offered None offered None offered Taiwan Taiwan Futures Exchange MSCI Taiwan Approved for sale to U. S. Persons (October 12, 2006 CFTC No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange) None offered Not approved None offered Taiwan Taiwan Futures Exchange TSEC Taiwan 50 Not approved None offered None offered None offered Taiwan Taiwan Futures Exchange Electronic Sector Approved for sale to U. S. Persons (May 16, 2005 CFTC No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange) None offered Not approved None offered Taiwan Taiwan Futures Exchange Finance Sector Approved for sale to U. S. Persons (May 16, 2005 CFTC No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange) None offered Not approved None offered Taiwan Taiwan Futures Exchange Taiwan Stock Exchange Non-Finance Non-Electronics Approved for sale to U. S. Persons (April 1, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange) None offered Not approved None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 29 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Thailand Thailand Futures Exchange PCL SET50 Approved for sale to U. S. Persons (November 26, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Thailand Futures Exchange) None offered Not approved None offered Turkey Borsa stanbul Derivatives Market (VIOP) BIST 30 (formerly ISE 30)13 Approved for sale to U. S. Persons (August 17, 2010 CFTC No-Action Letter issued to Turkish Derivatives Exchange) None offered Not approved None offered U. K. Euronext LIFFE FTSE 100 Approved for sale to U. S. Persons (January 16, 1990 CFTC No-Action Letter issued to LIFFE)3 None offered Approved for Eligible U. S. Institutions only (May 1, 1992 SEC No-Action Letter issued to LIFFE)4 None offered U. K. Euronext LIFFE Single name equities Not approved None offered Approved for options on individual LSE equity securities that are now or may in the future be listed for Eligible U. S. Institutions only (May 1, 1992 SEC No-Action Letter issued to LIFFE), None offered U. K. Euronext LIFFE FTSE 100 Dividend - RDSA Withholding Not approved None offered None offered None offered U. K. Euronext LIFFE FTSE 250 (Mid-Cap) Approved for sale to U. S. Persons (July 27, 1994 CFTC No-Action Letter issued to LIFFE)3 None offered None offered None offered U. K. Euronext LIFFE Mini FTSE 100 Approved for sale to U. S. Persons (May 30, 2001 CFTC No-Action letter issued to LIFFE)3 None offered None offered None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 30 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options U. K. Euronext LIFFE FTSE Eurotop 100 Approved for sale to U. S. Persons (March 10, 2000 CFTC No-Action Letter issued to LIFFE)3 None offered None offered None offered U. K. Euronext LIFFE FTSE 100 FLEX None offered None offered Approved for Eligible U. S. Institutions only (March 6, 1996 SEC No-Action Letter issued to LIFFE) None offered U. K. Euronext LIFFE MSCI Euro Approved for sale to U. S. Persons (April 6, 2000 CFTC No-Action Letter issued to LIFFE)3 None offered None offered None offered U. K. Euronext LIFFE MSCI Pan-Euro Approved for sale to U. S. Persons (April 6, 2000 CFTC No-Action Letter issued to LIFFE)3 None offered None offered None offered U. K. Euronext LIFFE TOPIX Approved for sale to U. S. Persons (December 1, 2011 certification) None offered None offered None offered U. K. Euronext LIFFE FTSE 250 (2GBP) Approved for sale to U. S. Persons (January 10, 2014 certification) None offered None offered None offered U. K. Euronext LIFFE MSCI Europe (Euro-denominated) Approved for sale to U. S. Persons (December 6, 2013 certification) None offered None offered None offered U. K. EDX London Exchange OMX Flex OMX None offered None offered Approved for Eligible U. S. Institutions only (October 29, 2003 SEC No-Action letter issued to EDX London Exchange)4 None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 31 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options U. K. EDX London Exchange OBX Flex OBX Not approved None offered Approved for Eligible U. S. Institutions only (October 29, 2003 SEC No-Action letter issued to EDX London Exchange) None offered U. K. EDX London Exchange Single name equities None offered None offered Approved for options on individual Swedish, Norwegian and Danish equities11 for Eligible U. S. Institutions only (October 29, 2003 SEC No-Action letter issued to EDX London Exchange) None offered U. K. EDX London Exchange KFX Flex KFX Not approved None offered Approved for Eligible U. S. Institutions only (October 29, 2003 SEC No-Action letter issued to EDX London Exchange) None offered U. K. London Stock Exchange Derivatives FTSE 100 Approval pending None offered Not approved4 None offered U. K. London Stock Exchange Derivatives FTSE UK Large Cap Super Liquid (FTSE SLQ) Approval pending None offered None offered None offered U. K. London Stock Exchange Derivatives Single name equities None offered None offered Not approved (see U. K. Euronext LIFFE)4 None offered U. K. Turquoise Global Holdings Limited FTSE 100 Approved for sale to U. S. Persons (June 1, 2012 certification) None offered Not approved4 None offered NOTE: This Chart covers those products and exchanges that are likely to be of greatest interest to market participants in the United States. It is not, therefore, intended to be exhaustive, and is presented without any representation or warranty as to its accuracy, completeness or timeliness. Transmission or receipt of this information does not create an attorney-client relationship with Katten Muchin Rosenman LLP, and the information herein should not be used or relied upon in regard to any particular facts or circumstances without first consulting a lawyer. This Chart does not express any opinion as to the potential application of the laws of any jurisdiction other than the United States. Questions regarding the permissibility of trading in products that are not included in this Chart should be addressed to James D. Van De Graaff at 1.312.902-5227, Kenneth M. Rosenzweig at 1.312.902-5381, Kevin M. Foley at 1.312.902-5372, Christian B. Hennion at 1.312.902-5521 or Blake J. Brockway at 1.312.902-5438. ldquoEligible U. S. Institutionrdquo: As used in this Chart, in accordance with SEC no-action letters, the term ldquoEligible U. S. Institutionrdquo means, in general, a U. S. Person that (i) is a ldquoqualified institutional buyerrdquo as defined in Rule 144A(a)(1) under the Securities Act of 1933, and (ii) has had prior actual experience in trading U. S. listed options contracts. For information regarding working definitions of ldquoU. S. Personrdquo as that term is used in this Chart, please contact Katten Muchin Rosenman LLP. 1 Reserved 2 The CFTC No-Action Letter also applies to BMampF Bovesparsquos ldquoIbovespa Rolloverrdquo and ldquoForward Points on the Ibovespardquo transactions. 3 The index is included in the CFTCrsquos and SECrsquos joint order dated May 31, 2002 extending the exclusion of such index from the definition of ldquonarrow-based security indexrdquo under the Commodity Exchange Act and Securities Exchange Act of 1934 beyond its expiration date of July 11, 2002 (the ldquoJoint Orderrdquo). Foreign futures contracts or options on futures contracts on ldquonarrow-based securities indexesrdquo may not be offered or sold to U. S. Persons without the CFTC and SEC first developing joint regulations, which has not yet been done. Accordingly, the Joint Order effectively allows the stock index futures contracts and options on futures contracts that are based on the security indexes included in the Joint Order, which were granted no-action relief by the CFTC prior to the enactment of the Commodity Futures Modernization Act (ldquoCFMArdquo) on December 21, 2000, to continue to be offered and sold to U. S. Persons after July 11, 2002, the date that the exclusion set forth in the CFMA was to expire. 4 These products may be eligible for clearing through the Bclear service offered by Euronext LIFFE (ldquoLIFFErdquo). Bclear allows members to submit an option contract on a non-U. S. security that has been negotiated and completed as an over-the-counter (ldquoOTCrdquo) transaction so that LIFFE may replace the OTC transaction with an equivalent LIFFE options contract. LIFFE members that intend to offer or sell such products to U. S. persons must satisfy the following conditions: (i) Bclear services may only be offered to a U. S. person that qualifies as an Eligible U. S. Institution (see above), (ii) the LIFFE member must obtain and maintain certain representations from the customer, and (iii) before transacting, and on an annual basis thereafter, the LIFFE member must file a declaration with LIFFE. For additional information on these conditions, see LIFFE London Notice No. 3732. LIFFE maintains a list of eligible options, which includes (1) LIFFE individual equity options based on the securities of non-U. S. issuers and (2) LIFFE index options based on indices that contain no component securities of U. S. issuers. The list of eligible options may be accessed here. 5 The SEC also has approved for Eligible U. S. Institutions all options on individual German-, Swiss-, Finnish-, Dutch-, Italian - and French-issued equities that are now or that in the future may be listed on Eurex. Equities issued in any other country that are listed on Eurex have not been approved at this time. 6 Eurex offers a KOSPI product that Eurex describes as a daily futures contract that expires every night, with any net open positions at the end of trading resulting in the establishment of a corresponding position in the Korean Exchangersquos KOSPI 200 Options (with strike prices, expiries, put call and premiums) at the start of the next trading session on the Korean Exchange. 7 Pursuant to Eurex Circular 281 11, the Dow Jones STOXX 600 Personal amp Household Goods Sector will no longer be tradable on Eurex trading terminals in the U. S. after the close of business on February 29, 2012. The previously issued no-action letter approving such product for sale to U. S. Persons (February 6, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Eurex) has not been withdrawn. 8 Pursuant to Eurex Circular 260 11, the Dow Jones Euro STOXX Banking Sector is no longer tradable on Eurex trading terminals in the U. S. The previously issued no-action letter approving such product for sale to U. S. Persons (April 2, 2002 CFTC No-Action Letter issued to Eurex) has not been withdrawn. 9 Additional restrictions apply to the trading of these products by U. S. Persons. 10 Reserved 11 The SEC also has approved for Eligible U. S. Institutions all options on individual Swedish-, Norwegian - and Danish-issued equities that are now or that in the future may be listed on the EDX London exchange. Equities issued in any other country that are listed on the EDX London Exchange have not been approved at this time. Note: EDX London Exchange has been acquired by the Turquoise Exchange. 12 The RDX USD Index futures and options contracts have not been approved for sale to U. S. Persons. The CFTC approved a similar Eurex contract (RDXxt USD ndash RDX Extended Index futures contract) for sale to U. S. Persons in a no-action letter issued on March 6, 2008, but Eurex subsequently delisted the contract. 13 The Istanbul Stock Exchange (ldquoISErdquo) is now part of the Borsa Istanbul (ldquoBISTrdquo). As such, references to ISE 30 have been changed to BIST 30 on VIOPrsquos trading platform and the CFTCrsquos website. 14 The London Stock Exchange offers options on Russian equity products through its International Order Book. Providing all applicable conditions are met, Eligible U. S. Institutions may trade these options through the Bclear service offered by Euronext LIFFE. See Footnote 4. kattenlaw AUSTIN CENTURY CITY CHARLOTTE CHICAGO HOUSTON IRVING LONDON LOS ANGELES NEW YORK ORANGE COUNTY SAN FRANCISCO BAY AREA SHANGHAI WASHINGTON, DC Attorney advertising. Published as a source of information only. The material contained herein is not to be construed as legal advice or opinion. copy2014 Katten Muchin Rosenman LLP. Alle Rechte vorbehalten. Circular 230 Disclosure: Pursuant to regulations governing practice before the Internal Revenue Service, any tax advice contained herein is not intended or written to be used and cannot be used by a taxpayer for the purpose of avoiding tax penalties that may be imposed on the taxpayer. Katten Muchin Rosenman LLP is an Illinois limited liability partnership including professional corporations that has elected to be governed by the Illinois Uniform Partnership Act (1997). London affiliate: Katten Muchin Rosenman UK LLP To view all formatting for this article (eg, tables, footnotes), please access the original here. Filed under Tagged withForeign Markets, Products, Intermediaries Foreign Products Available to U. S. Customers Foreign Futures and Options Contracts The CFTC receives many inquiries regarding what foreign futures and options contracts may be offered or sold to customers located in the U. S. and what registration requirements are applicable to intermediaries who offer and sell those products. Approval of Products In general, the Commodity Exchange Act (CEA) and CFTC regulations do not restrict the offer or sale of foreign exchange-traded futures and commodity option products to customers located in the U. S. (61 Fed. Reg.10891). Special procedures do apply, however, to the offer or sale of security index and foreign government debt products. These procedures are outlined below. Please note that these procedures do not apply to foreign exchange-traded security futures products, including futures or futures options on narrow-based security indices, as defined in Section 1a(35) of the CEA. Foreign exchange-traded security futures products generally may only be offered or sold to certain sophisticated customers located in the U. S. pursuant to an Order issued by the U. S. Securities and Exchange Commission (SEC) and an Advisory issued by the CFTCs Division of Clearing and Intermediary Oversight (DCIO). (See CEA Section 2(a)(1)(E) and CEA Section 2(a)(1)(F) ). Registration of Intermediaries Please note that the offer and sale of any foreign futures or options contract to a customer located in the U. S. including those products subject to the special procedures described below, is subject to the requirements applicable to intermediaries set forth in Part 30 of the CFTC39s regulations. In particular, CFTC Regulation 30.4 requires an intermediary seeking to act on behalf of a U. S. customer for the purpose of trading foreign futures or options to register in the appropriate capacity with the CFTC (i. e. FCM, IB, CTA or CPO), or apply for an exemption from registration. This registration requirement applies to all intermediaries, regardless of where they are located. So, for example, a foreign firm that clears foreign futures trades on a fully-disclosed basis on behalf of a customer located in the U. S. must register as an FCM or obtain an exemption from FCM registration pursuant to CFTC Regulation 30.10. Any firm located outside the U. S. acting in the capacity of an IB, CTA or CPO may apply for an exemption pursuant to CFTC Regulation 30.5. For more information on the registration exemptions available under Part 30 of the CFTCs regulations, see Offer and Sale of Foreign Products to U. S. Customers . Applicability of Foreign Law Notwithstanding the foregoing product-based and intermediaries-based requirements, the offer and sale of foreign futures and options to customers located in the U. S. including those products subject to the special procedures described below, remains subject to the applicable laws and regulations in the foreign jurisdiction in which the listing exchange is located. Although U. S. customers may be permitted under the CEA to buy or sell a particular product, foreign law or regulations may not permit such activity to occur. For example, the law of a particular foreign jurisdiction may not allow a U. S. FCM either to become a clearing member on the foreign exchange or establish an omnibus account with a clearing member on that exchange. In these circumstances, a U. S. customer would not be able to buy or sell the foreign product, unless appropriate relief has been granted to the foreign regulator or the exchange pursuant to CFTC Regulation 30.10 . Product Requirements and Restrictions Foreign exchange-traded broad-based security index futures contracts (and options thereon): The CFTC must first certify that foreign exchange-traded broad-based security index futures contract (or option thereon) meets the requirements of section 2(a)(1)(C)(ii) of the Commodity Exchange Act. If a futures contract has been certified by the Commission, then the option on that particular contract (the futures option) may also be offered or sold in the United States, without any further regulatory action from the Commission. The procedure for requesting a CFTC certification of a broad-based security index future traded on a foreign board of trade is described in CFTC Regulation 30.13. Prior to October 2011, the CFTCs Office of the General Counsel must have first issued a no-action letter to allow the offer or sale of a foreign exchange-traded, broad-based security index futures contract in the United States. That no-action procedure was replaced by the Commission certification process. Foreign Security Index Futures and Futures Options Contracts for Which Commission Certification or No-Action Relief Has Been Granted and Which are Under Review Indexes Underlying Contracts of Foreign Boards of Trade Authorized by the CFTC Pre-CFMA Filing Requirements for Foreign Security Index Exemptions Foreign exchange-traded security futures products (futures or futures options on narrow-based security indices or single securities): Foreign exchange-traded security futures products may be offered or sold in the United States subject to certain conditions set out in the SEC Order and the DCIO Advisory. Foreign government debt obligations: Debt obligations of a foreign government must be designated as an exempted security by the U. S. Securities and Exchange Commission under SEC Rule 3a12-8 before a futures contract or option thereon can be offered or sold in the United States. Government debt instruments issued by the following countries have been designated by the SEC as exempted securities: United Kingdom, Canada, Japan, Australia, France, New Zealand, Austria, Denmark, Finland, the Netherlands, Switzerland, Germany, Italy, Ireland, Spain, Mexico, Brazil, Argentina, Venezuela, Belgium, and Sweden. See 17 CFR 240.3a12-8. Please contact the SECs Division of Trading and Markets at 202-551-5777 or tradingandmarketssec. gov for further information. Exception for sales to customers located outside the United States: The product requirements and restrictions may not apply to registered futures commission merchants (FCMs), introducing brokers (IBs), and commodity trading advisors (CTAs) in offering and selling (or providing advice with respect to) certain foreign exchange-traded products to customers located outside the United States. For a more detailed description of the terms and conditions of this exception for broad-based security indices and foreign government debt, see Offer and Sale of Foreign Exchange-Traded Options, and Foreign Exchange-Traded Futures Contracts Based on Foreign Stock Indexes and Foreign Government Debt, to Persons Located Outside the United States (57 FR 36369, Aug. 13, 1992). With regard to foreign exchange-traded security futures products, CEA Section 2(a)(1)(F)(i), 7 USC 2(a)(1)(F)(i), provides that nothing in the CEA is intended to prohibit a futures commission merchant from carrying security futures products traded on or subject to the rules of a foreign board of trade in the accounts of persons located outside of the United States. Although no comparable exceptive provision is provided for in the securities laws, the SECs Division of Trading and Markets has issued interim no-action relief to FCMs that are dually registered (including through notice registration) as FCMs and Broker Dealers to clear and carry positions with respect to certain non-U. S. security futures (foreign exchange-traded futures, but not options, on a single non-U. S. security or on a narrow-based security index that has no more than 10 percent of the securities underlying the index issued by a U. S. issuer or issuers) held in futures accounts for customers who are not U. S. persons, subject to certain conditions. This relief is effective until the SEC and the CFTC issue final regulations concerning these products. For information on foreign security index or sovereign debt products not covered here and on how to qualify such contracts or products for sale in the United States, contact the CFTCs Division of Market Oversight .
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